卓尼縣市場監(jiān)督管理局

“雙隨機(jī)、一公開”工作實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總 則

   第一條 為創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障檢查對象合法權(quán)益，營造公平競爭營商環(huán)境，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。根據(jù)國務(wù)院、省政府、州政府《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》文件精神，國家市場監(jiān)督管理總局、省市場監(jiān)督管理局（以下簡稱省局）、州市場監(jiān)督管理局（以下簡稱州局）《關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知》和《甘肅省市場監(jiān)督管理隨機(jī)抽查辦法》規(guī)定，結(jié)合全縣市場監(jiān)管工作實(shí)際，制定本細(xì)則。

   第二條 本細(xì)則所稱檢查對象包括市場主體和非市場主體。市場主體是指經(jīng)市場監(jiān)管部門登記注冊的各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個體工商戶以及在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的外國(地區(qū))企業(yè)。非市場主體包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。

   第三條 本細(xì)則所稱“雙隨機(jī)、一公開”抽查，是指市場監(jiān)管部門根據(jù)抽查計(jì)劃隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，依據(jù)市場監(jiān)管部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單對檢查對象進(jìn)行檢查，并公開檢查結(jié)果的監(jiān)督檢查活動。

   第四條 “雙隨機(jī)、一公開”工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持全面覆蓋、依法實(shí)施、規(guī)范透明、注重實(shí)效的原則，確保抽查工作依法有序開展。

   （一）堅(jiān)持全面覆蓋。將“雙隨機(jī)、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過雙隨機(jī)方式進(jìn)行。

   （二）堅(jiān)持依法實(shí)施。隨機(jī)抽查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法進(jìn)行，法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展。

   （三）堅(jiān)持規(guī)范透明。嚴(yán)格依法依規(guī)開展抽查，確保檢查程序規(guī)范，檢查過程公正、透明。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查計(jì)劃、抽查事項(xiàng)、抽查結(jié)果都要及時、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會公開。

   （四）堅(jiān)持注重實(shí)效。嚴(yán)格制度設(shè)計(jì)，注重協(xié)同配合，突出問題導(dǎo)向、分類監(jiān)管，避免重復(fù)執(zhí)法，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，降低行政執(zhí)法成本，提高執(zhí)法效能。

   第五條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。

   第六條 “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與其它監(jiān)管的銜接。

   （一）凡納入縣局抽查清單的事項(xiàng)，適用“雙隨機(jī)、一公開”抽查。

   （二）涉及藥品器械、重點(diǎn)食品、產(chǎn)品質(zhì)量和特種設(shè)備等市場監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域，未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。

   （三）通過被投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的具體問題應(yīng)及時進(jìn)行檢查、處置。

   （四）對隨機(jī)抽查事項(xiàng)涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項(xiàng)檢查和“全覆蓋”式檢查。

   （五）對已經(jīng)列入清單的，除特殊情況外，應(yīng)每年至少組織1次以上隨機(jī)抽查或聯(lián)合抽查。

第二章 職責(zé)分工

   第七條 縣局負(fù)責(zé)制定本區(qū)域年度工作方案，組織、指導(dǎo)、督查“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作，可根據(jù)省局部署和全州出現(xiàn)的普遍性問題、突出風(fēng)險組織開展全系統(tǒng)隨機(jī)抽查。

   第八條 各股室及各市場監(jiān)管理所是“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的主體，要落實(shí)上級市場監(jiān)管部門的部署和要求，按照本級抽查工作計(jì)劃，開展“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查，機(jī)關(guān)執(zhí)法人員應(yīng)參與隨機(jī)抽查檢查，以充實(shí)一線執(zhí)法力量；市場監(jiān)管所負(fù)責(zé)對被抽取的檢查對象實(shí)施檢查。

   第九條 縣局信用監(jiān)管職能機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)牽頭本級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)相關(guān)工作落實(shí)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)雙隨機(jī)抽查工作的制度機(jī)制建設(shè)和年度抽查工作計(jì)劃的制定，確定每個抽查批次的牽頭業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)；業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)和抽查清單，統(tǒng)籌建立與職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，科學(xué)制定年度部門內(nèi)和跨部門抽查工作計(jì)劃，認(rèn)真規(guī)范實(shí)施抽查檢查，按要求做好結(jié)果公示和運(yùn)用，并做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域雙隨機(jī)抽查工作業(yè)務(wù)指導(dǎo)；政策法規(guī)機(jī)構(gòu)牽頭建立全州執(zhí)法檢查人員名錄庫，并根據(jù)變動情況進(jìn)行動態(tài)管理，同時負(fù)責(zé)抽查工作的執(zhí)法監(jiān)督。

第三章 抽查實(shí)施

   第十條 隨機(jī)抽查分為不定向抽查和定向抽查。不定向抽查是指對抽取對象不設(shè)定條件，采取隨機(jī)抽取方式，確定被檢查對象，并對其實(shí)施的監(jiān)督檢查。定向抽查是指根據(jù)本級人民政府和上級部門檢查的要求、消費(fèi)者投訴集中的行業(yè)、社會關(guān)注的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、大數(shù)據(jù)分析的風(fēng)險點(diǎn)等情況，按照所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件，隨機(jī)抽取檢查對象，對其實(shí)施的監(jiān)督檢查。市場監(jiān)管部門在一次抽查中，可以整合定向和不定向抽查開展綜合性抽查。

   第十一條 年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)向社會公開，包括抽查計(jì)劃名稱、抽查類型、抽查事項(xiàng)、抽查對象范圍、計(jì)劃開展時間等內(nèi)容。各股室應(yīng)于每年的1月15日前將抽查計(jì)劃報送至縣局信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)，信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯總整合后向社會公開。年度抽查工作計(jì)劃有調(diào)整的，應(yīng)在作出調(diào)整7個工作日內(nèi)及時報送并公示更新后的工作計(jì)劃。各股室應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展和市場監(jiān)管實(shí)際情況，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄或者有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄，

以及涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的檢查對象，應(yīng)當(dāng)增加抽查比例和頻次。保證年度抽查覆蓋監(jiān)管對象比例不低于5%。

   第十二條 在具體實(shí)施抽查前，應(yīng)將抽查方案向社會公開。抽查檢查對象名單，應(yīng)當(dāng)按照抽查比例等條件從檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取，并從本級執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。應(yīng)綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長、保障水平等客觀因素，因地制宜確定大隨機(jī)、小隨機(jī)、編組隨機(jī)、交叉隨機(jī)等選派方式。隨機(jī)抽取的執(zhí)法人員無法獨(dú)立完成抽查事項(xiàng)的，由執(zhí)法檢查人員所在部門選派專業(yè)人員協(xié)助指導(dǎo)完成抽查檢查工作。

被隨機(jī)選派的執(zhí)法檢查人員與被檢查的檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照回避原則予以調(diào)整。

   第十三條 縣局機(jī)關(guān)應(yīng)整合內(nèi)部流程，實(shí)施內(nèi)部聯(lián)合抽查，對同一檢查對象的多個檢查事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)一次性完成，提高執(zhí)法效能，減輕檢查對象負(fù)擔(dān)。

   第十四條 縣局機(jī)關(guān)可以邀請紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督抽查名單的抽取過程，并根據(jù)實(shí)際情況邀請人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體記者和檢查對象代表現(xiàn)場監(jiān)督。

第四章 檢查程序

   第十五條 市場監(jiān)管部門實(shí)施檢查時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行。執(zhí)法檢查人員不得少于兩人，并出示執(zhí)法證件。

   第十六條 市場監(jiān)管部門開展抽查時，可以依法采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。上級部門可以委托下級部門實(shí)施檢查。檢查中可以根據(jù)需要委托消費(fèi)者協(xié)會、會計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)開展專業(yè)服務(wù)；依法利用其他政府部門作出的檢查核查結(jié)果、專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論或人民法院的生效文書。對特定領(lǐng)域的抽查，還可吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作，滿足專業(yè)性抽查的需要。

   第十七條 執(zhí)法檢查人員對檢查對象實(shí)地檢查時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定行使職權(quán)。

   第十八條 執(zhí)法檢查人員對檢查對象檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時填寫實(shí)地檢查記錄表等表格。實(shí)地檢查記錄表應(yīng)當(dāng)由檢查對象法定代表人(負(fù)責(zé)人)簽字或者蓋章確認(rèn)。無法取得簽字或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時可以邀請有關(guān)人員做見證記錄。執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況中可能存在的執(zhí)法風(fēng)險，采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場檢查情況。探索通過手機(jī)App、執(zhí)法記錄設(shè)備等，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留，監(jiān)管痕跡可查詢，最大限度提高監(jiān)管執(zhí)法效率、降低執(zhí)法風(fēng)險、增強(qiáng)執(zhí)法公正性。

第十九條 市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員對檢查對象實(shí)施檢查時，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法定監(jiān)管職責(zé)，不得妨礙檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得索取或者收受檢查對象的財(cái)物，不得謀取其他利益，不得收取或變相收取費(fèi)用。對抽查工作中失職瀆職和違紀(jì)的，依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。

第五章 抽查結(jié)果處理

   第二十條 按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則，對隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)施后續(xù)監(jiān)管，防止監(jiān)管脫節(jié)。做好抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接，建立健全市場監(jiān)管部門內(nèi)部的問題線索移送機(jī)制，將發(fā)現(xiàn)的違法線索及時交由相關(guān)業(yè)務(wù)職責(zé)的機(jī)構(gòu)處理。抽查檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)列入經(jīng)營異常名錄、標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)情形的，不得用責(zé)令改正、行政指導(dǎo)替代；發(fā)現(xiàn)違法行為符合立案條件的，堅(jiān)決立案查處，維護(hù)雙隨機(jī)抽查的嚴(yán)肅性。應(yīng)予立案查處的，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

   第二十一條 在抽查中檢查對象有下列不予配合情形的，

市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)將檢查對象名稱以及不予配合檢查次數(shù)、時間、情形等信息，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

   （一）拒絕檢查人員或者其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；

   （二）拒絕向檢查人員或者其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；

   （三）不如實(shí)或者不按要求提供情況或者相關(guān)材料的；

   （四）其他阻撓、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。

第二十二條 市場監(jiān)管部門應(yīng)在抽查檢查完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，履行審批程序后，將抽查檢查結(jié)果錄入并歸集到檢查對象名下，通過公示系統(tǒng)向社會公示，接受社會監(jiān)督。已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查。抽查檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經(jīng)營異常名錄、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序作出處理后另行依法向社會公示。

第六章 抽查結(jié)果運(yùn)用

   第二十三條 市場監(jiān)管部門將隨機(jī)抽查結(jié)果納入檢查對象信用記錄,對根據(jù)抽查結(jié)果被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的檢查對象，嚴(yán)格依法落實(shí)內(nèi)部聯(lián)合懲戒。

   第二十四條 建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機(jī)制。對在抽查中發(fā)現(xiàn)違法行為被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的檢查對象，及時將其信息推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，供相關(guān)部門在投融資、招投標(biāo)、政府采購、資質(zhì)審核等工作中，作為重要考量因素，依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

第七章 法律責(zé)任

   第二十五條 對未履行、不當(dāng)履行、違法履行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職責(zé)的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

   第二十六條 堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”原則，市場監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員凡嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作制度開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責(zé)任。

   第二十七條 市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：未按要求進(jìn)行抽查檢查,造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

   第二十八條 市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場主體出現(xiàn)問題的，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

第八章 附 則

   第二十九條 本細(xì)則具體解釋工作由信用監(jiān)管部門負(fù)責(zé)解釋。

   第三十條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。